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违规转让证券细分为四大类，处罚裁量层次分明。
违规减持，维护市场稳定，一直是证券市场防范风险的重点领域。
为深入贯彻落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》精神，证监会在系统总结近年来监管工作实践经验、调研听取多方意见建议的基础上，起草了《违规转让证券案件行政处罚实施规则（征求意见稿）》，共有十八条，以全面完善减持规则体系，严厉打击各类违规减持。
首先是规范“违规转让证券”的认定，将违规减持细分为四大类别。
明确《证券法》第一百八十六条规定的“转让证券”“在限制转让期内转让证券”“转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定”的内涵、具体情形、一致行动人的违法主体认定。《规则》将违规转让证券行为细分为“违反法律的‘在限制转让期内转让证券’”“在持有期限、卖出时间方面不符合行政法规、中国证监会规定”“在卖出数量、信息披露等方面不符合法律、行政法规和中国证监会规定”“未按规定暂停交易”四种类别，力求准确定性，精准执法。
二是规范“违规转让证券”的处罚。对不同类别的违规减持，差异化设置裁量阶次指标，对量罚调整情节做列举式规定，对并罚与从一重处的情形、调整适用的情形和市场禁入等作提示性规定。
证券期货行政处罚案件违法所得“二十三条办法”：区分“交易类、非交易类”，明确计算方法。
证券期货行政处罚案件的违法所得是重要的违法事实，直接关系违法行为的立案、量罚和涉刑移送，对行政相对人权益影响重大。
《证券法》《证券投资基金法》《期货和衍生品法》《私募投资基金监督管理条例》等法律、行政法规多处条款涉及“没收违法所得”的法律责任，但未明确相关计算规则。
为进一步规范证券期货行政处罚案件违法所得认定工作，证监会总结监管执法实践经验，起草形成了《中国证监会行政处罚案件违法所得认定办法》征求意见稿，向社会公开征求意见。
该《办法》征求意见稿共二十三条，主要内容包括五个方面：
一是明确违法所得的定义。明确违法所得是指通过证券期货违法行为所获利益或者避免的损失。二是将违法类型区分为交易类违法行为和非交易类违法行为。前者原则上以“交易获利（避损）”作为违法所得，同时扣除与交易直接相关的成本和税费。后者原则上以“违法行为收入”作为违法所得。三是明确多个独立违法行为之间违法所得独立计算，彼此不得盈亏相抵。四是对内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易、违规转让证券等常见案件的计算方法予以明确。五是对被调查时尚未卖出证券如何计算违法所得进行规定。
提高期货风险防范等级。
在2023年3月公开征求意见的基础上，中国证监会结合期货行业监管实践中面临的新情况、新问题，形成了新的《期货公司监督管理办法（征求意见稿）》，同步起草了《关于实施＜期货公司监督管理办法＞有关事项的公告（征求意见稿）》作为配套实施规定。
新的《期货公司监督管理办法（征求意见稿）》将原本由风险管理子公司经营、期货业协会备案准入和自律管理的期货做市交易、衍生品交易业务，改由期货公司经营，并实施许可准入和行政监管，强化了期货公司子公司和分支机构的监管等。《关于实施＜期货公司监督管理办法＞有关事项的公告（征求意见稿）》对子公司的相关业务活动以及新旧规则衔接做了安排。
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