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中国经济网北京4月20日讯 上海证监局近期发布了关于对上海东方财富证券投资咨询有限公司采取责令改正措施的决定。经查，上海东方财富证券投资咨询有限公司（统一社会信用代码：913101046312860336）在开展投资顾问业务中，存在以下违规行为：
一、公司部分营销宣传内容存在误导性，不符合《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号，以下简称《暂行规定》）第二十四条的规定。
二、公司部分投资者适当性管理存在不当，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号，以下简称《适当性管理办法》)第三条的规定。
三、公司合规管理和风控机制不健全，不符合《暂行规定》第九条的规定。
根据《暂行规定》第三十二条、《适当性管理办法》第三十七条的相关规定，上海证监局决定对上海东方财富证券投资咨询有限公司采取责令改正的监督管理措施。
天眼查工商信息显示，上海东方财富证券投资咨询有限公司是东方财富信息股份有限公司（简称：东方财富，300059.SZ）的全资子公司，专注于证券投资咨询及相关专业服务。公司核心业务涵盖投资顾问、财务咨询及技术解决方案，依托集团在互联网财富管理领域的生态资源，整合财经数据与智能工具为投资者提供决策支持。
东财投资咨询官网显示，上海东方财富证券投资咨询有限公司是东方财富信息股份有限公司全资子公司，是证监会核准的获得专业资质的证券经营机构。母公司于2010年3月19日在深圳证券交易所上市，股票代码为：300059。
南方都市报16日报道《东方财富投资咨询公司遭责令改正，涉营销误导等违规行为》显示，近年来，投顾业务持续处于监管聚光灯下。公开数据显示，2025年监管累计开出涉投顾违规罚单39张，波及21家券商。其中，15家券商及分支机构、25名相关责任人直接受到处罚。
在上述罚单中，根据相关规定，上海证监局决定对东财投资咨询采取责令改正的监督管理措施，并强调该司应在收到本决定之日起1个月内予以改正并提交书面报告，严格落实相关法律、行政法规和证监会规定的要求，完善内部控制，切实提高合规管理水平，上海证监局将在日常监管中持续关注并视情况进行检查。
以下为原文：
关于对上海东方财富证券投资咨询有限公司采取责令改正措施的决定
上海东方财富证券投资咨询有限公司：
经查，你公司（统一社会信用代码：913101046312860336）在开展投资顾问业务中，存在以下违规行为：
一、公司部分营销宣传内容存在误导性，不符合《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号，以下简称《暂行规定》）第二十四条的规定。
二、公司部分投资者适当性管理存在不当，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号，以下简称《适当性管理办法》)第三条的规定。
三、公司合规管理和风控机制不健全，不符合《暂行规定》第九条的规定。
根据《暂行规定》第三十二条、《适当性管理办法》第三十七条的相关规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应在收到本决定之日起1个月内予以改正并提交书面报告，严格落实相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求，完善内部控制，切实提高合规管理水平，我局将在日常监管中持续关注并视情况进行检查。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会上海监管局
2026年4月2日
(责任编辑：徐自立)
责任编辑：王其团 审核：谭琪轩
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